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中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法(3)

時間:2010-01-20? 點擊: 次 來源:未知

  發(fā)審委委員在發(fā)審委會議上應當根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個人審核意見,同時應當根據(jù)會議討論情況,完善個人審核意見并在工作底稿上予以記錄。
  發(fā)審委會議在充分討論的基礎(chǔ)上,形成會議對發(fā)行人股票發(fā)行申請的審核意見,并對發(fā)行人的股票發(fā)行申請是否符合相關(guān)條件進行表決。
  第二十一條發(fā)審委會議召集人按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定負責召集發(fā)審委會議,組織發(fā)審委委員發(fā)表意見、討論,總結(jié)發(fā)審委會議審核意見和組織投票等事項。
  發(fā)審委會議結(jié)束后,參會發(fā)審委委員應當在會議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會議資料上簽名確認,同時提交工作底稿。
  第二十二條發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請形成審核意見之前,可以請發(fā)行人代表和保薦代表人到會陳述和接受發(fā)審委委員的詢問。
  第二十三條發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進行一次審核。
  出現(xiàn)發(fā)審委會議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異或者發(fā)審委會議表決結(jié)果顯失公正情況的,中國證監(jiān)會可以進行調(diào)查,并依法做出核準或者不予核準的決定。
  第二十四條中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門負責安排發(fā)審委會議、送達有關(guān)審核材料、對發(fā)審委會議討論情況進行記錄、起草發(fā)審委會議紀要、保管檔案等具體工作。
  第二十五條發(fā)審委會議根據(jù)審核工作需要,可以邀請發(fā)審委委員以外的行業(yè)專家到會提供專業(yè)咨詢意見。發(fā)審委委員以外的行業(yè)專家沒有表決權(quán)。
  第二十六條發(fā)審委每年應當至少召開一次全體會議,對審核工作進行總結(jié)。
  第二節(jié)普通程序
  第二十七條發(fā)審委會議審核發(fā)行人公開發(fā)行股票申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國證監(jiān)會認可的其他公開發(fā)行證券申請,適用本節(jié)規(guī)定。
  第二十八條中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應當在發(fā)審委會議召開5日前,將會議通知、股票發(fā)行申請文件及中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告送達參會發(fā)審委委員,并將發(fā)審委會議審核的發(fā)行人名單、會議時間、發(fā)行人承諾函和參會發(fā)審委委員名單在中國證監(jiān)會網(wǎng)站上公布。
  第二十九條每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名。表決投票時同意票數(shù)達到5票為通過,同意票數(shù)未達到5票為未通過。
  第三十條發(fā)審委委員發(fā)現(xiàn)存在尚待調(diào)查核實并影響明確判斷的重大問題,應當在發(fā)審委會議前以書面方式提議暫緩表決。發(fā)審委會議首先對該股票發(fā)行申請是否需要暫緩表決進行投票,同意票數(shù)達到5票的,可以對該股票發(fā)行申請暫緩表決;同意票數(shù)未達到5票的,發(fā)審委會議按正常程序?qū)υ摴善卑l(fā)行申請進行審核。
  暫緩表決的發(fā)行申請再次提交發(fā)審委會議審核時,原則上仍由原發(fā)審委委員審核。
  發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只能暫緩表決一次。
  第三十一條發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請投票表決后,中國證監(jiān)會在網(wǎng)站上公布表決結(jié)果。

  發(fā)審委會議對發(fā)行人股票發(fā)行申請作出的表決結(jié)果及提出的審核意見,中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門應當向發(fā)行人聘請的保薦人進行書面反饋。
  第三十二條在發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請表決通過后至中國證監(jiān)會核準前,發(fā)行人發(fā)生了與所報送的股票發(fā)行申請文件不一致的重大事項,中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門可以提請發(fā)審委召開會后事項發(fā)審委會議,對該發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件重新進行審核。會后事項發(fā)審委會議的參會發(fā)審委委員不受是否審核過該發(fā)行人的股票發(fā)行申請的限制。
  第三節(jié)特別程序
  第三十三條發(fā)審委會議審核上市公司非公開發(fā)行股票申請和中國證監(jiān)會認可的其他非公開發(fā)行證券申請,適用本節(jié)規(guī)定。
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